因基金销售业务违规，唐山银行、邮储银行、厦门银行、长春农商行群起遭监管处罚

4月6日，山东证监局披露一则行政机构税务措施决定书，抚顺证券因慈善机构多家公司违反规定被由此可知警示函。

具体来看，山东证监局于2023年3月对抚顺证券慈善机构多家公司开展了现场定期检查，经查存在五项缺陷。一是该行实质上涉及“营销指引”中的对慈善机构推介的话术设计不标准规范，大部分用词有可能对金融市场产生误导，原属《公开募集证券投资慈善机构其产品机构监督制度化必要》（下称《其产品必要》）第二十四条第一项所奇科不准特质行为。

二是该行大部分支行从事慈善机构推介工作的制度化层和实际指导工作不曾拿到慈善机构从业参赛权，不具备《其产品必要》第三十条第二款原则上。三是该行慈善机构其产品准入委员会不曾包括其产品研究制度化机构及制度化制度风控制度化机构，不具备《关于推行的原则上》第十五条原则上。

四是该行慈善机构多家公司的专门制度化制度风控制度化机构不曾满足独立特质和有效特质要求，且不曾按照实质上制度对慈善机构多家公司进行监督和现场定期检查，不具备《其产品必要》第二十六条第一款原则上。五是该行实质上制度化制度不曾马上根据中的国美国证券交易委员会规章进行修改，不具备《其产品必要》第二十五条原则上。

涉及原则上，山东证监局对抚顺证券回避由此可知警示函的行政机构税务措施。

不至少如此，蓝鲸财金挖掘出，除抚顺证券以外，近一周多家证券因慈善机构多家公司违反规定被税务处罚。就在4月4日，邮储证券山东省分公司也被山东证监局由此可知了警示函。

邮储证券山东省分公司慈善机构多家公司存在五项缺陷，一是大部分分支机构及代理网点慈善机构多家公司指导工作不曾拿到慈善机构从业参赛权，有违了《其产品必要》第八条第四项、第三十条第二款的原则上。二是对大部分慈善机构其产品在认购期推行特别的考核上进政策，有违了《其产品必要》第三十条第一款的原则上。

三是不曾每半年对慈善机构多家公司开展一次金融市场前提特质自查并形成自查报告，有违了《证券期货金融市场前提特质制度化必要（2022年更正）》（美国证券交易委员会令第202号）第三十条的原则上。四是大部分网点制度化层使用办公电话开展慈善机构营销活动，不曾纳入统一的留痕和监测制度化，有违了《关于推行的原则上》（美国证券交易委员会公告〔2020〕58号）第十六条的原则上。五是制度化制度风控制度化机构对慈善机构多家公司业务运作进行监督定期检查的履职有效特质存在不足，有违了《其产品必要》第二十六条第一款的原则上。

4月4日，广州证监局对广州证券回避即刻更正的行政机构税务措施。广州证券慈善机构多家公司存在的违反规定行为包括大部分分支机构慈善机构多家公司指导工作不曾拿到慈善机构从业参赛权、负责慈善机构多家公司的个别制度化制度风控制度化机构不曾拿到慈善机构从业参赛权、至少通过行内签报方式将慈善机构多家公司制度化机构指导工作纳入卸任审计制度化机构范围，尚不曾建立慈善机构多家公司制度化机构指导工作卸任审计或卸任审查制度等。

隔日，吉林证监局对长春农村商业证券回避由此可知警示函措施的决定。据悉，长春农商行负责慈善机构多家公司的制度化机构指导工作不曾拿到慈善机构从业参赛权，负责慈善机构多家公司的制度化机构拿到慈善机构从业参赛权制度化机构少于该制度化机构制度化层人数的二分之一，不具备《其产品必要》第八条第四项及第三十条第二款的原则上。

（蓝鲸财金）

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